Russland-Ableger Deutsche Bank meldet Verdacht auf Geldwäsche

Bei der Deutschen Bank gibt es einen Verdacht auf Geldwäsche. Der Konzern selbst hat die Finanzaufsicht BaFin eingeschaltet und bereits Händler in Russland suspendiert.

Deutsche-Bank-Filiale in Russland: Händler suspendiert
DPA

Deutsche-Bank-Filiale in Russland: Händler suspendiert


Bei der Deutschen Bank bahnt sich der nächste hausgemachte Skandal an: Nach Informationen von manager magazin online hat das Institut die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) über einen Fall möglicher Geldwäsche in ihrer Moskauer Niederlassung informiert. Mitarbeiter der Bank in Moskau sollen Insidern zufolge für russische Kunden Gelder zweifelhafter Herkunft in beträchtlichem Ausmaß gewaschen haben.

Zunächst sollen sie im Moskauer Freiverkehr - also "over the Counter" (OTC) und damit nicht über die dortige Börse mit ihren entsprechenden Transparenzpflichten - Derivate gekauft haben; Sekunden später sollen sie die Derivate über den Londoner OTC-Markt wieder verkauft haben. Es handle sich um eine Summe, die in Euro gerechnet mindestens eine dreistellige Millionenhöhe erreicht, sagen mit der Angelegenheit vertraute Personen.

Der Effekt: aus Rubel wurden britische Pfund Sterling respektive US-Dollar. Andere Motive - etwa Arbitrage-Geschäfte, also das Ausnutzen minimaler Preisdifferenzen zwischen beiden Märkten - habe es nicht gegeben.

Die Herkunft des Geldes sei nicht ordnungsgemäß überprüft worden. "Hätte die Deutsche Bank wie üblich geprüft, wo das Geld herkommt, hätte das Geschäft nie zustande kommen dürfen", sagt ein Konzerninsider.

Eine turbulente Hauptversammlung steht bevor

Inzwischen habe die Bank interne Ermittler und Forensiker aus London und New York in die Frankfurter Zentrale beordert, um den Fall aufzuklären. Federführend mit der Aufklärung betraut ist Stephan Leithner - und das gleich doppelt: Der Konzernvorstand ist als Chef des Europageschäfts für Russland zuständig und muss zudem als weltweiter Compliance-Verantwortlicher dafür sorgen, dass die Rechtsvorschriften eingehalten werden.

Die BaFin teilte auf Anfrage mit, dass ihr der Fall bekannt sei. Darüber hinaus wollte die Behörde die Informationen nicht kommentieren.

Die Deutsche Bank bestätigte auf Anfrage, "eine kleine Zahl Händler in Moskau" beurlaubt zu haben, "bis eine interne Untersuchung abgeschlossen ist". Sie habe sich verpflichtet, "höchste Standards zur Bekämpfung von verdächtigen Aktivitäten einzuhalten" und harte Maßnahmen zu ergreifen, "wenn wir Hinweise auf Fehlverhalten finden."

Der Fall konterkariert die Bemühungen der Deutschen Bank, ihre Geschäftspolitik einem sogenannten Kulturwandel zu unterziehen. Das Führungsduo Jürgen Fitschen (66) und Anshu Jain (52) bemüht sich seit seinem Amtsantritt 2012 darum, die Bank von Altlasten zu befreien, strukturell neu aufzustellen und schlagkräftiger zu machen. Fitschen und Jain haben einen umfassenden Läuterungsprozess eingeleitet, der verhindern soll, dass sich die Skandale der Vergangenheit wiederholen.

Allerdings gehören Fitschen und Jain selbst seit vielen Jahren der Konzernführung an. Jain war zehn Jahre lang Verantwortlicher für die Sparte Investmentbanking - also genau dort, wo die allermeisten Skandale herrühren, für die die Bank bereits mehrere Milliarden Euro an Strafzahlungen entrichten musste. Bislang haben die Aufsichtsbehörden Jain persönlich keine Verfehlung nachweisen können. Fitschen steht derzeit in München vor Gericht wegen versuchten Prozessbetrugs in der Causa Leo Kirch.

Beide zusammen sowie der restliche Vorstand und der Aufsichtsrat um seinen Vorsitzenden Paul Achleitner müssen sich am Donnerstag in der Frankfurter Messehalle auf der Hauptversammlung den Aktionären stellen. Einflussreiche Aktionärsberater empfehlen, dem Vorstand - teilweise sogar auch dem Aufsichtsrat - die Entlastung zu verweigern. Beobachter erwarten eine hitzige Aussprache.



insgesamt 5 Beiträge
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Seite 1
marc.egart 20.05.2015
1. Wie begeht man das perfekte Verbrechen?
Man gründet eine Bank
NewYork76 20.05.2015
2. Falls...
Falls - wie im Artikel beschrieben - der Konzern selbst die BaFin eingeschaltet hat, so haben die internen AML Kontrollen doch funktioniert. Ob die Erkennung der potentiellen Geldwaesche-Aktivitaeten schnell genug stattfand, kann mit den im Artikel verfuegbaren Informationen nicht beurteilt werden. Aber natuerlich sind alle Banker erstmal Verbrecher bis das Gegenteil bewiesen ist...
usfriend 20.05.2015
3. @newyork76
Im Falle der DB stimmt das leider. Demnächst werden mehrere weitere Verfehlungen in ihrer Stadt "gewhitleblowered". Dann kommen nochmal neue Dimensionen auf den Tisch ;)
ohne_sorge 20.05.2015
4. Sehe ich nicht so
"Der Fall konterkariert die Bemühungen der Deutschen Bank, ihre Geschäftspolitik einem sogenannten Kulturwandel zu unterziehen." Ich bin wahrlich kein Freund der Deutschen Bank, aber wenn sie selbst die Aufsicht aufmerksam macht, dann ist das schon ein Kulturwandel, denn bisher hatte man ja einfach den Profit eingesteckt und die Klappe gehalten.
usfriend 21.05.2015
5. @ ohne_sorge
Ein Kulturwandel wäre es, wenn kriminelle Handlungen gar nicht erst passieren würden. Dazu gehören auch Checks and Balances. Die Incentives der Bank lassen Betrug halt immer noch zu.
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